财联社梳理企业预警通数据发现，今年前三季度债券发行人因债市相关违规行为（处罚依据显示明确是违反了债券市场监管的相关条例）收到来自地方证监局、沪深交易所、交易商协会的罚单共计132张，涉及发行人的存续债券4500多亿元。

①高盛报告指出，本财报季整体盈利预期门槛较高； ②在目前的市场上，业绩超预期未必能换来股价上涨。若龙头公司业绩不及高企的预期，高度一边倒的仓位或将放大市场波动；反之，若盈利增长开始向更多公司扩散，美股上涨的基础也将更加稳固。

①投顾定位被重写，销售岗让位于配置岗，考核维度也做了全面调整与优化； ②26家券商中，就有超过10家券商推出专属投顾培养体系，足见这是一个系统性、长久的工程； ③投顾考核这根“指挥棒”正在发生最关键的转变，从导向上来看，旨在让投顾与客户站在同一边。 财联社10月12日讯（记者 林坚）财富管理转型的落点最终在人。中证协官网数据显示，目前全证券业注册投顾队伍已有89265人，持续逼近9万人关口。投顾队 ...

①上市25年首次戴帽、年内股价跌去八成之后，联创光电原董秘辞职离场，曾为专访分析师； ②在风险信号接连释放的一年多里，老牌公募交银施罗德旗下的交银成长混合连续多个季度加仓。 财联社10月12日讯（记者 陈永辉）前有分析师跳槽误入火坑，后有知名基金经理精准踩雷，曾经暴涨超2倍的大牛股联创光电，如今沦为市场热议的“问题股”。 10月11日晚间，联创光电公告变更董秘，原董秘周家禾因个人原因辞去职务，且不 ...

财联社10月12日电，浩通科技(301026.SZ)公告称，公司累计出售贵金属铂392KG，成交金额1.64亿元，交易产生利润4820.74万元，占最近一期经审计净利润10%以上。交易通过广州期货交易所公开市场进行。 免责声明：本文内容与数据仅供参考，不构成投资建议，更不代表财联社观点，使用前请核实。稿件基于人工智能辅助处理，编辑人工审核亦不能保证绝对无差错。如有投资者据此操作，风险自担。

财联社10月12日电，德国总理弗里德里希·默茨表示，将在德国预算允许的范围内降低电力税。

①9.30新规落地后，多地证监局对辖区内机构提出了要求，主要对合作渠道端进行了约束； ②监管明确，券商、基金公司与平台合作须坚持业务独立、技术安全、数据保密，付费不得与开户量、交易量、手续费等指标挂钩； ③监管多次要求，为证券交易提供转接渠道的平台须向证监会备案。 财联社10月12日讯（记者 林坚）改变证券基金业业态的《金融产品网络营销管理办法》已于国庆前节落地实施。多地证监局也纷纷发文，明确机构 ...

①10月12日碳酸锂主力合约收报104740元/吨，单日重挫11.79%创下年内新低； ②电池级碳酸锂现货均价报11.54万元/吨，单日下跌6950元，跌幅约5.7%； ③9月国内新能源乘用车零售108.4万辆，同比下降16.7%。 财联社10月12日讯（编辑 李响）今日，"白色石油"碳酸锂以一场断崖式下跌，似乎击碎了市场对"金九银十"行情的期待。 数据显示，广州期货交易所碳酸锂主力2701合约（ ...

财联社10月12日电，小米集团于10月12日以6,120万港元回购250万股B类股份。

财联社10月12日电，国务院总理李强10月12日下午应约同新西兰总理拉克森通电话。李强表示，当前，中新关系持续稳健前行，各领域合作不断取得新进展。同时，国际形势还在复杂变化，单边主义、保护主义持续冲击世界经济，国际社会对维护多边体系、加强开放合作的呼声更加强烈。中国和新西兰同为多边主义和自由贸易的支持者、践行者，应当开展更多沟通协作。明年中新将迎来建交55周年。中方愿同新方一道赓续传统友谊，拓展互 ...

财联社10月12日电，中国证监会主席吴清在京会见了阿联酋主权投资机构穆巴达拉投资公司首席执行官兼董事总经理哈勒敦（Khaldoon Khalifa Al Mubarak）。双方就国际经济金融形势、加强中阿资本市场合作、扩大在华投资等议题交换了意见。

①9月末理财产品存量规模33.5万亿元，环比上月回升0.1万亿元； ②收益端则全线回落。9月末，存续开放式固收类理财产品近1个月年化收益率平均水平为1.66%，环比下跌0.27个百分点； ③进入四季度，“控波动、控回撤”与“提质增效”已取代冲规模成为行业共识。 财联社10月12日讯（编辑 王蔚）三季度收官之月，银行理财呈现规模企稳、收益走弱的分化格局。 财联社据机构数据统计，9 月末理财存量规模站 ...